Gestion de patrimoine, OnboardingOfficer, analyste chez J.P. Morgan, Hong Kong

Gestion de patrimoine, Intégration, Analyste

Introduction au rôle

L'agent d'intégration (OO) coordonne l'achèvement effectif de chaque cas attribué et constitue le point de contact unique pour le personnel du Front Office en cas d'interrogation sur le statut.

Description de l'emploi

Le responsable de l'intégration des clients fera partie de l'équipe globale des opérations du Middle Office, qui prendra en charge tous les aspects de l'intégration des clients, afin d'inclure le respect des exigences anti-blanchiment d'argent (AML) et de connaissance du client (KYC). Le responsable de l'intégration des clients travaillera en partenariat avec les équipes en contact avec les clients pour s'assurer que tous les enregistrements KYC des clients sont conformes aux normes réglementaires et veillera à ce que toutes les exigences de diligence raisonnable au niveau du client soient remplies rapidement et de manière satisfaisante, au début et au renouvellement des relations avec les clients. Le responsable de l'intégration des clients sera responsable de l'intégration complète des nouveaux clients et du processus de renouvellement périodique ultérieur de tous les clients. L'agent d'accueil du client aidera à la rédaction et à la collecte des documents du client et fera des recommandations indépendantes sur le risque de LMA au niveau du client avant l'examen final par l'équipe en contact avec le client. Les spécialistes de l'intégration des clients doivent se tenir au courant de toutes les modifications et exigences réglementaires relatives au KYC, à l'adéquation et à la documentation du client.

Principales responsabilités

  • Responsable de la coordination de l'achèvement effectif de chaque cas assigné du début à la fin; suivi avec les équipes responsables de la réalisation des sous-activités de bout en bout du processus d'ouverture d'un nouveau compte
  • Agir comme interface principale pour les banquiers; responsable de la gestion des attentes et de l'amélioration de l'expérience client
  • Communique de manière claire et transparente et énonce les exigences en matière d’embarquement et les délais à respecter par le banquier
  • Définissez et gérez la priorité de toutes les demandes d'intégration via un engagement continu avec les entreprises, tout en gérant de manière proactive le pipeline d'intégration à toutes les étapes du processus.
  • Permet de résoudre efficacement les problèmes dans les limites de la politique, en veillant à ce que les cas soient traités conformément aux accords de niveau de service définis
  • Point de contact unique pour faciliter toutes les requêtes relatives à ce cas, y compris les problèmes liés à la PPE, au filtrage, à la réglementation, à la conformité, au risque juridique, au risque opérationnel, à l'ouverture de compte
  • Assurer la diligence raisonnable du client en temps opportun et s'assurer qu'elle est effectuée conformément aux normes de qualité et de détail requises, comme l'exigent les politiques et procédures
  • Analyser les risques AML associés au client d'un point de vue technique, identifier et hiérarchiser les risques potentiels et les problèmes opérationnels, le cas échéant
  • Identifier les situations de drapeau rouge / point et les escalader conformément à la politique et aux procédures
  • Assurez-vous que les documents KYC nécessaires sont joints au CDD du client, conformément à la politique et aux procédures.
  • S'assurer que le fichier de suivi des nouveaux comptes est mis à jour en temps réel afin de refléter le statut exact
  • Assurer un traitement / partage approprié et confidentiel des données clients sensibles
  • Contribuer des idées et participer aux efforts visant à favoriser l'amélioration continue afin d'améliorer la prestation de services
  • Escalader les problèmes en temps utile conformément aux protocoles d'escalade
  • Faire remonter à la direction les problèmes récurrents liés au processus d'intégration
  • Travailler de manière indépendante et effectuer les tâches assignées dans les délais impartis

Expérience / Exposure

  • Expérience pertinente en intégration de clients
  • Forte compréhension de KYC, AML, exigences réglementaires (HKMA et MAS)
  • Connaissance du secteur de la banque privée
  • Solides compétences interpersonnelles, analytiques, de résolution de problèmes, de négociation, d'influence, de facilitation, d'organisation, de priorisation, de prise de décision et de résolution de conflit
  • Excellentes aptitudes à la communication, parlant couramment l'anglais et la langue locale (écrite / verbale), selon les besoins
  • Ouverture d'esprit, capable de partager des informations, des connaissances et une expertise avec des pairs et des membres de l'équipe

Compétences clées

  • Affaires
  • Connaissance de l'industrie et de la réglementation
  • Gestion des risques
  • la communication
  • Gérer la complexité

Technique

  • Service client
  • Connaissance du produit (interne / externe)
  • Gestion opérationnelle
  • Gestion de la qualité
  • Gestion du changement

Comportementale

  • Un joueur d'équipe dévoué
  • Fort sentiment d'appartenance et de responsabilité
  • Une attitude positive est indispensable, avec une passion pour la conduite des meilleures pratiques
  • Approche logique et structurée de la planification, de la résolution de problèmes et de la prise de décision
  • Être à l'aise avec le changement, l'ambiguïté, les débats, les conflits et la prise de risques éclairée
  • Multi-tâches pouvant gérer plusieurs flux de travail simultanément
  • Volonté de prendre des décisions, tout en s'assurant de l'adhésion des parties prenantes

Capacité à remettre en question et à influencer les parties prenantes pour que les décisions soient bien pensées

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